近日,中國證券投資基金業協會(以下簡稱“基金業協會”)正式發布《會員管理辦法》,對私募基金管理人的會員資格管理作出明確規定。根據新規,私募基金管理人在申請成為正式會員前,需先完成觀察會員的注冊與過渡期管理。
《會員管理辦法》指出,觀察會員制度旨在加強對私募基金管理人的事前準入和持續監管。私募機構在完成登記備案后,需按規定提交觀察會員申請,接受基金業協會的合規性評估。觀察期間,協會將對其公司治理、內部控制、信息披露及業務運作情況進行監督,確保其符合行業規范與監管要求。
辦法強調,觀察會員需履行定期報告義務,并參加協會組織的合規培訓與評估。若在觀察期內未出現重大違規行為、且綜合評價達標,可申請轉為正式會員。此舉有助于提升私募行業整體合規水平,防范金融風險,保護投資者權益。
基金業協會表示,新規的出臺是落實資本市場深化改革、完善私募基金監管體系的重要舉措。未來,協會將持續優化會員管理機制,推動私募基金行業健康、規范發展。